Nut compliance tastbaar maken
Jeroen de Kreek - manager

Al meer dan 5 jaar is DPA Compliance gespecialiseerd in het vervullen van tijdelijke en vaste functies binnen compliance afdelingen met name binnen de financiële dienstverlening. Door de focus op dit vakgebied beschikken de consultants derhalve over in-depth knowledge en hebben een uitstekend beeld van dit deel van de arbeidsmarkt. Wij vroegen Jeroen de Kreek, manager DPA Compliance vooruit te blikken naar 2012 en verder.

Immobiliteit
´De onzekerheden die de kredietcrisis en nu de eurocrisis met zich meebrengen laten zich ook voelen binnen compliance. Professionals zijn voorzichtig geworden en minder bereid om van baan te veranderen; opdrachtgevers aarzelen over het aannemen van vast of tijdelijk personeel.

De trend waarbij men kijkt naar specifieke kennis van bijvoorbeeld MIFID, CDD en Anti Money Laundering zet door. Tevens zie je dat buiten de financiële dienstverlening de vraag naar compliance specialisten toeneemt, ook daar komt compliance meer en meer op de agenda te staan. Overigens spelen daar vooral meer compliance generieke vraagstukken een rol: code of conduct, insider trading, klokkenluidersregelingen, privacy en mededingingsrecht.´

Tegelijkertijd zie je dat de operationele compliance verantwoordelijkheden bij de business worden neergelegd. Er ontstaat een waterbedeffect: compliance stafafdelingen worden kleiner en tegelijkertijd zie je het aantal compliance officers dat in de business zit toenemen.

De laatste categorie compliance officers moeten dan ook over andere vaardigheden beschikken: goede communicatieve vaardigheden hebben, kunnen meedenken met de business en fungeren als volwassen en gelijkwaardige sparringspartner.

Paradox
Met het wegvallen van een deel van de operationele werkzaamheden ontstaat er voor compliance stafafdelingen meer ruimte om richting te geven aan het beleid binnen de organisatie. Juist in deze tijden waarin de financiële dienstverlening staat te schudden op haar grondvesten, is het een goed moment om het voortouw te nemen in het herstel van vertrouwen. De compliance officer als aanjager van de noodzakelijke cultuurverandering waarbij integriteit een grote rol speelt.

Dit alles vraagt van de meeste compliance afdelingen een slag te maken. Nog te veel werkt men incident gedreven. Maar om het gedrag binnen een organisatie te veranderen zal men daadkrachtig en proactief moeten optreden. Anders vallen medewerkers en beleidsbepalers makkelijk in oude patronen terug. De bonusdiscussie is daar een mooi voorbeeld van.

Compliance moet worden verkocht door het nut er van voor iedere medewerker concreet te maken. Een mooie uitdaging voor de huidige compliance officer. Zeker in tijden waarin de business er steeds harder aan moet trekken!

Geplaatst op 21-12-2011

Social Media en Compliance: een complexe verhouding.
Jeroen de Kreek - Accountmanager NIG Compliance

Je bent Management Trainee bij een grote bank op de afdeling strategie en wordt uitgenodigd om deel te nemen aan een bijzonder en geheim project. Trots meld je aan je vrienden via Facebook wat voor geweldige baan je wel niet hebt en dat je op weg bent naar Amerika voor de eerste besprekingen. In New York aangekomen twitter je: Stap #Bank of America binnen. Wie weet ga ik hier straks wel werken. Een journalist pikt dit onschuldige bericht op, googled wat en vermoedt dat er overname gesprekken gaande zijn. Welkom in de wereld van Social Media.

Social Media
´De impact van Social Media op het bedrijfsleven zal groot zijn. Bovenstaande case is daar een mooi voorbeeld van. De omvang van de consequenties beginnen langzamerhand door te dringen en vragen om actie. Voor compliance professionals ligt hier een geweldige uitdaging om de organisatie te beschermen tegen reputatieschade of schending van wet- en regelgeving op het terrein van bijvoorbeeld zorgplicht of privacy. Enige haast is daarbij geboden wil een bedrijf enigszins ´in control´ blijven.´

Aan het woord is Jeroen Kreek, Accountmanager NIG Compliance. ´Het compliance vraagstuk rondom Social Media is best complex. Alleen al de documentatieplicht die je als bedrijf hebt stelt je voor grote problemen. Hoe archiveer je bijvoorbeeld alle twitterberichten, blogs, facebook en hyves correspondentie. Noodzakelijk nu organisaties met officiële accounts en fanpagina´s komen. En waar loopt de scheidslijn tussen zakelijk en particulier bij een werknemer? Wat zijn de juridische implicaties van een actieve webcare en ga zo maar door. Omdat realtime communicatie zich nu eenmaal niet in regels laat vatten zal hierbij de rol van compliance nog nadrukkelijker verschuiven naar de gedragscomponenten, een trend die binnen het compliance landschap langer zichtbaar is.

Schaarse expertise
NIG Compliance maakt sinds kort deel uit van DPA. ´Hierdoor kunnen we onze krachten bundelen en is onze klantenkring weer wat breder geworden´, vervolgt Jeroen. ´Lag de focus voorheen volledig op de financiële dienstverlening, steeds meer roepen nu ook organisaties uit andere bedrijfstakken onze hulp in. Dit geeft een verdieping van onze kennis en biedt de mogelijkheid om branche-overstijgend van elkaar te leren.

Compliance expertise wordt weer een schaars goed, zeker nu ook non-financials compliance steeds meer, en duidelijker, op hun agenda hebben staan en CEO’s/CFO’s regulatory risk als een van hun grootste risico’s ervaren. Tegelijkertijd neemt de regeldruk toe en eisen toezichthouders dat instellingen daadwerkelijk kunnen aantonen dat ze ‘compliant’ zijn.

Met onze eigen medewerkers en uitgebreid netwerk van freelance compliance professionals zijn wij goed in staat organisaties te helpen met deze nieuwe uitdagingen. Ook op het terrein van Social Media.´

Geplaatst op 29-9-2011

Compliance is meer dan alleen het vertalen van wet- en regelgeving
Jos van Losser & Jeroen de Kreek - Accountmanager Business Analyse & Accountmanager Compliance bij NIG Compliance

NIG Compliance detacheert Compliance Professionals, Risk Managers en Business Process Analisten bij voornamelijk financiële instellingen en beursgenoteerde ondernemingen.

‘We zitten letterlijk vlak bij elkaar, daardoor kunnen wij makkelijk schakelen', vertelt Jos van Losser. Sinds september vorig jaar werkt hij nauw samen met Jeroen de Kreek. Jeroen: ‘Riskmanagement en compliance dragen bij aan een goede interne beheersing en continuïteit van de bedrijfsvoering en houdt niet op bij het beleidsmatige aspect. Dit betekent dat compliance in alle processen zal doorgevoerd worden. Hierdoor wordt de noodzaak om business- en informatieanalisten in te zetten steeds groter. Met mijn focus op het vertalen van wet- en regelgeving zit ik aan het begin van het traject en Jos focust met business analyse op de implementatie van deze wet- en regelgeving in de processen.'

Compleet
‘Wij lopen hiermee voor op de concurrentie en voeren compliance door tot in de werkprocessen en waar nodig eveneens in de tooling', legt Jos uit. ‘De klanten zijn hierover heel positief. Door de nauwe samenwerking kunnen we snel schakelen en is het eenvoudiger nieuw beleid te implementeren. De uitvoerbaarheid wordt tenslotte direct getest door de aanwezigheid van de business analisten.'

Uitdaging
‘Onze werkwijze heeft ons interessante opdrachten opgeleverd', vertelt Jos. ‘Zo werken we voor een grote internationale bank aan een systeem voor risicoprofilering van nieuwe klanten. Een project waar compliance een belangrijke rol speelt vanwege de wet- en regelgeving waaraan je moet voldoen, maar dat tevens grote impact heeft op de processen. Door samen op te trekken zijn we in staat het project van A tot Z te ondersteunen.'

Spanningsveld
‘Projecten van deze omvang kunnen vrij complex zijn. Denk maar aan conflicterende regelgeving', legt Jos uit. ‘Bij een bank die wereldwijd klanten heeft, moet je bijvoorbeeld voldoen aan toezichtregels van verschillende landen. Iets wat onze medewerkers oplossen door onder meer samen te werken met locale juridische specialisten. Daarnaast kan er ook een spanningsveld ontstaan binnen een instelling. De business ziet compliance niet altijd als een toegevoegde waarde en eerder als tijd- en geldverslindend.' Jeroen vervolgt: ‘ Een oplossing hiervoor biedt bijvoorbeeld het creëren van awareness, een belangrijk onderdeel van compliance. Door personeel te trainen, uit te leggen waarom de invoering van regels en procedures nodig zijn en duidelijk te maken dat compliance juist een toegevoegde waarde kan zijn voor de instelling creëert men een groter draagvlak. Van belang hierbij is dat compliance officers over goede vaardigheden beschikken om deze boodschap over te brengen bij de business.'

Impuls
‘Daar waar eerder de aanslagen in New York en de Enron affaire sterke impulsen hebben gegeven aan compliance, vormt de huidige kredietcrisis eveneens een katalysator voor nieuwe wet- en regelgeving. Wij hebben de specialisten in dienst die deze beweging om kunnen zetten naar beleid, werkbare processen en procedures.'  

Geplaatst op 13-2-2009