Verdere professionalisering compliancefunctie wenselijk

In veel gevallen kunnen beheerders van beleggingsinstellingen en beleggingsondernemingen hun compliancefunctie verbeteren en verder professionaliseren. Dat blijkt uit onderzoek van de AFM naar de inrichting en impact van de compliancefunctie.

Met dit rapport wil de AFM ook ondernemingen die geen onderdeel van het onderzoek uitmaakten handvatten bieden om de compliancefunctie te verbeteren. We leggen uit wat wij verwachten bij verschillende volwassenheidsniveaus en laten voorbeelden zien van hoe een onderneming het volwassenheidsniveau van de compliancefunctie kan verbeteren. Dit onderzoek is uitgevoerd in 2019 en 2020 bij beleggingsondernemingen en beheerders van beleggingsinstellingen. De AFM voert soortgelijk onderzoek ook uit bij andere typen ondernemingen, zoals verzekeraars en banken.

Lees verder >>